KYC/AML 合規檢查服務

國際級名稱查核數據系統，符合海關監管和作備存紀錄的法例要求，有助防止交易上衍生的問題。免費代客篩選檢查國際敏感名單，廣泛包含世界性銀行的需要。

世界級系統包括 :

  • World Check
  • Accuity
  • Dow Jones
  • OFAC

什麼是名稱合規審查？

由世界知名的供應商所提供的服務，以辨認該名稱是否涉及金融罪案或存在聲譽風險。

供應商無時無刻搜羅世界各地的新聞及案件資訊，以提供最新及最具肯定性的名稱資料。 此服務符合世界各地的合規法律要求，更被眾多世界知名的銀行採用，其公信力無庸置疑。

名稱合規審查案例

名稱合規審查的例子: 陳水扁

名稱合規審查的結果: HIT，政治敏感人物，罪犯，國家地區: 台灣

如在名稱合規審查的結果是有HIT，但是仍然做相關交易，有可能的後果是被銀行查證提供收款人證明和相關交易合同文件

而從香港海關的角度來看，兑換商並沒有做好盡職審查，涉及被懷疑進行洗黑錢活動，後果是除牌和承擔刑事責任。